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證券投資分析師是做什么的?要考什么證?
證券投資分析師是做什么的?
1、負(fù)責(zé)公司投資顧問業(yè)務(wù)的日常工作,提升客戶滿意度和客戶價值;
2、負(fù)責(zé)為公司客戶提供投資咨詢服務(wù),定期對客戶開展投資咨詢活動;
3、根據(jù)股票特點,進(jìn)行基本面分析和趨勢分析,撰寫研究分析報告;
4、對投資有獨到見解和分析方法,指導(dǎo)投資者進(jìn)行行情分析,策略建議;
5、定期回訪高凈值客戶并提供優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù);
6、與客戶建立良好合作關(guān)系,以專業(yè)的咨詢服務(wù)為依托做好客戶服務(wù)和維護(hù)工作。
據(jù)證監(jiān)會此前公布的《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》顯示,鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券分析師,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務(wù),傳播證券知識,揭示投資風(fēng)險,引導(dǎo)理性投資。
規(guī)定表示,證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式,發(fā)表涉及具體證券的評論意見,或者解讀其撰寫的證券研究報告,應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及“由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排”“說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期”“禁止明示或者暗示保證投資收益”等要求。
此外,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》還提及,證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險,并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
證券投資分析師要考什么證?
在以前證券營業(yè)部和總部研究所做證券投資分析的都叫分析師,現(xiàn)在只有總部研究所的才叫分析師,營業(yè)部的改叫投資顧問。投資顧問一般在分支機構(gòu)任職,分支機構(gòu)包括分公司和各個分支營業(yè)部,分析師一般在總部研究所任職。
金融分析師CFA一級(知識/理解):一級考試側(cè)重投資工具、財務(wù)報表分析和投資分析管理基礎(chǔ);金融分析師二級(估值/分析):二級考試側(cè)重資產(chǎn)評估分析、股票估值、固定收益、衍生品投資;金融分析師三級(綜合/應(yīng)用):三級考試側(cè)重投資組合管理,投資績效分析和理財管理。
CFA是“特許金融分析師”(Chartered Financial Analyst)的簡稱,它是證券投資與管理界的一種職業(yè)資格稱號,由美國“特許金融分析師學(xué)院”(ICFA)發(fā)起成立。
就業(yè)方向:
(一)投資分析方向,投行、券商做投資分析,做行業(yè)研究等;
(二)資產(chǎn)管理、投資管理方向,基金公司做基金經(jīng)理,做投資組合管理等工作。
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