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注會考試《經(jīng)濟(jì)法》練習(xí)題：首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票

多項選擇題

某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，該公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得存在下列情形（ ）。

A、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

B、最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

C、最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

D、因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考核首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票并上市。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在下列情形：①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；②最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)舍行政處罰，或者最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的；③因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。

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