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濱州中級會計考試培訓

發表于:2021-12-14 11:47:33 分類:中級會計師培訓

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中級會計職稱經濟法知識點:欺詐客戶行為

知識點:欺詐客戶行為

欺詐客戶行為是指證券公司及其從業人員在證券交易及相關活動中,違背客戶真實意愿,侵害客戶利益的行為。

根據新《證券法》的規定,證券公司及其從業人員損害客戶利益的欺詐行為有以下情形:

①違背客戶的委托為其買賣證券;

②不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件;

③未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

④為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

⑤其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

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