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掛靠的基本知識
企業(yè)和個人(以下簡稱掛靠方),掛靠有資質(zhì)的企業(yè)(以下簡稱被掛靠方),承接經(jīng)營業(yè)務(wù),被掛靠方提供資質(zhì)、技術(shù)、管理等方面的服務(wù),掛靠方向掛靠企業(yè)上交管理費的行為,是掛靠行為。掛靠經(jīng)營行為實質(zhì)是承包承租經(jīng)營行為。
“掛靠”,即所謂“企業(yè)掛靠經(jīng)營”,就建筑業(yè)而言,是指允許一個施工企業(yè)允許他人在一定期間內(nèi)使用自己企業(yè)名義對外承接工程的行為。允許他人使用自己名義的企業(yè)為被掛靠企業(yè),相應(yīng)的使用被掛靠企業(yè)名義從事經(jīng)營活動的企業(yè)或自然人為掛靠人。*6人民法院在制訂《*6人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》時并沒有直接將該行為定義為“掛靠”,而是表述為“借用”,即沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義從事施工,“掛靠”與“借用”實際上系同一概念。
但在有些行業(yè)法律不允許掛靠行為。
比如建筑業(yè),此類行為容易造成工程質(zhì)量低劣,安全有重大隱患,造成嚴重虧損,如果一旦發(fā)生糾紛,被掛靠企業(yè)則成為被告,掛靠企業(yè)逍遙法外。所以在建筑行業(yè)中歷來被我國的部分規(guī)章、規(guī)范性文件、法律法規(guī)所禁止。
建筑業(yè)的“掛靠”的幾個特點
其一:掛靠人沒有從事建筑活動的主體資格,或者雖有從事建筑活動的資格,但不具備與建設(shè)項目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級。例如現(xiàn)實中大量存在的包工頭或者掌握了一定社會關(guān)系資源的企業(yè),他們要么完全沒有施工資質(zhì),或者僅有專業(yè)分包資質(zhì)或勞務(wù)分包資質(zhì),或者僅有低級別的總承包施工資質(zhì),根本無法參與只有高等級資質(zhì)施工企業(yè)才能入圍的工程投標。其二:被掛靠的施工企業(yè)具有與建設(shè)項目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級證書,但往往缺乏承攬該工程項目的能力,或者即使具備施工能力但由于大量工程招投標的暗箱操作導(dǎo)致其自行投標并中標的機會幾乎為零,因此施工企業(yè)需要和有實力并且有關(guān)系的掛靠人進行“合作”。其三:被掛靠企業(yè)在投標過程中所需繳納的投標保證金,以及中標后需要繳納的履約保證金或銀行履約保函所需資金,均由掛靠人負責(zé)籌措并以被掛靠企業(yè)名義繳納。其四:掛靠人需向被掛靠的施工企業(yè)交納一定數(shù)額的“管理費”,并需承擔(dān)被掛靠企業(yè)派駐施工現(xiàn)場的幾個管理人員的工資。一旦被掛靠的施工企業(yè)與掛靠人達成所謂合作協(xié)議,則被掛靠企業(yè)以自己名義對外訂立總承包施工合同以及辦理有關(guān)手續(xù),但被掛靠企業(yè)基本不對實際施工活動實施管理,或者所謂“管理”也僅僅停留在形式上,往往象征性地派幾個管理人員,雙方簽訂的合作協(xié)議一定都約定被掛靠企業(yè)不承擔(dān)工程的工期、質(zhì)量及安全責(zé)任,且由掛靠人自負盈虧。
建筑業(yè)“掛靠”的三大法律后果
--《建筑法》已對掛靠行為作出了禁止性規(guī)定。《建筑法》明確禁止掛靠行為,該法第二十六條明確規(guī)定“禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照,以本企業(yè)的名義承攬工程”。
--掛靠人與被掛靠企業(yè)之間的“掛靠”行為的效力。各地法院在審理涉及掛靠糾紛時,對于掛靠人與被掛靠企業(yè)簽訂的《合作協(xié)議》、《分包協(xié)議》或《內(nèi)部承包協(xié)議》一般都認定為無效。《*6人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條也明確規(guī)定“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工公司名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據(jù)民法通則*9百三十四條規(guī)定,收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得”。
--關(guān)于被掛靠企業(yè)與業(yè)主方簽訂的總承包施工合同效力問題。關(guān)于被掛靠企業(yè)與業(yè)主方簽訂的施工合同效力,法學(xué)界主流觀點均認同司法解釋的意見,該解釋*9條明確規(guī)定“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第(五)項的規(guī)定,認定無效:(二)沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的”。因此,只要是確有證據(jù)證明沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與業(yè)主方簽訂總承包施工合同,則該施工合同將被認定為無效。
難辨真?zhèn)蔚膾炜颗c轉(zhuǎn)包
在現(xiàn)實中,掛靠和轉(zhuǎn)包在相當(dāng)多的情況下實際上很難界定,很多掛靠都是以轉(zhuǎn)包或分包的形式出現(xiàn)的。當(dāng)前國內(nèi)很多施工企業(yè)采取掛靠方式承接工程時,一般都會在投標前事先和掛靠方簽訂一份內(nèi)部協(xié)議,約定掛靠方和被掛靠企業(yè)在投標過程中的各自分工,一旦工程中標,則掛靠方和被掛靠企業(yè)再簽訂一個正式的轉(zhuǎn)包合同(或名為分包合同),當(dāng)然,這些協(xié)議都不會對外透露,一切都蒙在鼓里的業(yè)主方很難知悉,往往是施工合同履行過程中發(fā)生糾紛后,業(yè)主方才發(fā)現(xiàn)其中的玄機,只能在訴訟或仲裁過程中通過庭審進一步查清相關(guān)事實。因此,選擇總承包合同有效或無效的決定權(quán)實際上在被掛靠企業(yè),而非業(yè)主方。
如果想認定總承包合同無效,則被掛靠企業(yè)可以拿出證據(jù)證明實際上是掛靠方借用其資質(zhì)承接工程,因為即使合同無效,也可以按照合同約定的結(jié)算條款辦理結(jié)算手續(xù),對被掛靠企業(yè)沒有任何法律風(fēng)險。如果想認定總承包合同有效,則被掛靠企業(yè)可以拿出證據(jù)證明它是中標后轉(zhuǎn)包給其他單位或個人施工。
但對于業(yè)主方而言,總承包施工合同有效,就意味著業(yè)主方可以依據(jù)合法有效的施工合同條款追究被掛靠企業(yè)的工期、質(zhì)量或安全等違約責(zé)任。但如果總承包施工合同無效,則違約條款也就無從談起,業(yè)主方根本無法追究被掛靠企業(yè)的違約責(zé)任,相反還得依據(jù)施工合同約定的結(jié)算條款與被掛靠企業(yè)辦理工程結(jié)算手續(xù)。無疑,*6人民法院頒布的這個司法解釋給業(yè)主方造成了巨大的法律風(fēng)險,業(yè)主方始終處于被動狀態(tài)。筆者認為,為維護交易安全,保護業(yè)主方作為善意第三人的合法權(quán)益,除非當(dāng)事人主動要求解決該項爭議并提出足夠證據(jù),否則法院或仲裁機構(gòu)沒有必要主動去審查是否存在借用、掛靠的情形并宣告被掛靠企業(yè)與業(yè)主方簽訂的總承包施工合同無效。
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